Krok po kroku

Tworzenie planu działań naprawczych

Działania naprawcze

Każde zastrzeżenia audytowe wymaga planu naprawczego. Plan działań naprawczych to określenie przez przywódcę jednostki, co zrobi on lub pisarz, aby naprawić problem oraz wyeliminować jego główną przyczynę, aby już więcej nie wystąpił. Przywódca jednostki określa, jakie działania naprawcze są konieczne i zapisuje je jako część wyników audytu. Na przykład: jeśli zastrzeżenie audytowe w okręgu stwierdza, że brakuje jakiegoś pokwitowania, plan działań naprawczych biskupa może określać:

  • Dlaczego brakuje pokwitowania. Takie wyjaśnienie może pomóc komitetowi ds. audytu w paliku zrozumieć niektóre z wyzwań finansowych w paliku lub wskazać potrzebę dodatkowego szkolenia.
  • Co zostanie zrobione w celu odnalezienia brakującego pokwitowania.
  • Co zostanie zrobione w celu określenia, czy jest to jednorazowy problem lub czy innym wydatkom za dany okres audytowy może brakować pokwitowań lub faktur.
  • Co zostanie zrobione, aby wszystkie wydatki w przyszłości posiadały właściwe pokwitowania lub faktury.

Przywódca jednostki wskazuję osobę, która wykona konkretne działanie naprawcze. Określa datę zakończenia każdego działania naprawczego. Data ta powinna zawierać się w 30 dniach od terminu ukończenia audytu. Komitet ds. audytu w paliku określa, czy działania naprawcze są odpowiednie. W razie potrzeby komitet szkoli przywódców jednostek, aby podjęte zostały właściwe działania naprawcze. Przewodniczący komitetu ds. audytu w paliku wyznacza osobę, która zweryfikuje, czy wszystkie działania naprawcze zostaną zakończone. Ustala ostateczną datę zakończenia tej weryfikacji.

Plan działań naprawczych

Plan działań naprawczych dla audytu zawiera działania naprawcze dla wszystkich zastrzeżeń audytowych, imiona i nazwiska osób wyznaczonych do wdrożenia i zweryfikowania wykonania każdego działania naprawczego oraz daty zakończenia działań naprawczych i weryfikacji ich wykonania.

Ostatnia aktualizacja 13 cze 2023